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这个周末不平静从证监会传来一则利好消息这一

时间:2019-07-31

  

这个周末不平静从证监会传来一则利好消息这一点尤为重要

  证监会这一表态,有一点尤为重要的是,市场和投资者的声音其实已经传到监管者耳中,而且证监会已经有动作,而且提高违法成本,将会对市场规范运作起到非常大的保障作用。

  另外,*ST康得还涉嫌没有在年报中如实披露控股股东非经营性占用公司的资金以及为控股股东提供担保的事项,也没有如实披露募集资金的使用情况,这些事实都导致了*ST康得的年报当中存在很多水分,且有严重的虚假记载。

  但是,这个处罚确实是在目前证券法的规定里面的最高处罚,其他责任人也是从严处罚的。这里还想插一句的是,这个证监会的行政处罚只是对事件处理的一部分,后面其实还会涉及到刑事、民事追责,钟玉也早就被采取了强制措施。

  如此严重的财务作假,如说多的违法违规,最后的处罚,落实到钱上是罚了60万,对公司实控人是罚了90万,很多人都觉得这个处罚相对于*ST康得行为来说太轻。

  今年以来,各种违规事项层出不穷,证监会的立案调查经常发生,但是处罚当中,顶格罚款仅60万,相对于违规金额上亿、十几亿甚至上百亿来讲,确实太低。这也让“顶格罚款60万”一度成为资本市场的新梗。

  这个处罚结果出来后,市场中很多声音觉得处罚太轻,因为*ST康得造假太过严重。经过证监会的调查,*ST康得在2015年到2018年期间,通过虚假的销售业务来增加收入,然后虚构采购、生产、研发、运输费等成本来匹配虚增的收入,4年时间总计虚增利润达到了惊人的119亿元。

  在会上,有媒体问到最近连续发生了多起上市公司信息披露虚假案件,市场和投资者都很关注,普遍反映资本市场违法违规成本太低,会计师事务所、保荐人等中介机构也没有严格履行职责。证监会发言人对此回复称,市场和投资者反映的法律规定处罚太轻,中介机构未勤勉尽责追究不到位等问题都是客观存在的,证监会正在会同有光方面,推动尽快修改完善《证券法》《刑法》有关规定。大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准。

  7月26日,证监会发言人在回答记者提问时称,拟大幅提高信息披露虚假和中介机构未勤勉尽责等证券违法行为的刑期上限和罚金标准。这一消息,对于股市来说,是一则利好消息,因为违法成本的提高,将会对减少违法行为的发生产生有利作用,进而对股民形成间接的保护。

  希望这一修改能够尽快落到实处,并且是大幅度的提高处罚标准,使得心里有这种心思的人不敢做。

  这个周末不平静,从证监会传来一则利好消息,这一点尤为重要。如今,证监会新闻发言人的表态,再次明确表明了证监会已经在与相关部门沟通提高处罚标准的事宜。这将有利于股票市场的规范运作,尤其是对于股民来说,是一个大的利好,因为这意味着公司或实控人再敢做类似违法违规的事情,将会受到更为严重的处罚,减少此类行为的发生,将是对股民的一种实在的保护。

  在这方面典型的案例就是*ST康得,本月该公司发布公告称,收到证监会的行政处罚事先告知书,拟决定对公司责令改正,给予警告,并处以60万顶格罚款。对董事长钟玉等人给予警告并处罚款,对钟玉等人采取终身证券市场禁入措施,公司股票可能被实施重大违法强制退市。

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